INFORMATION EXCHANGE TOOLS IN THE FINANCIAL MONITORING SYSTEM OF THE USA AND BENCHMARKING FOR UKRAINE

Наталія Польова; Володимир Вареник

doi:10.31499/2616-5236.3(25).2023.288130

Автор(и)

Наталія Польова Приватний вищий навчальний заклад «Європейський університет», Україна https://orcid.org/0000-0002-5140-2136
Володимир Вареник Приватний вищий навчальний заклад «Європейський університет», Україна https://orcid.org/0009-0002-9777-4899

DOI:

https://doi.org/10.31499/2616-5236.3(25).2023.288130

Ключові слова:

фінансовий моніторинг, програма швидкого реагування, підрозділ фінансової розвідки, звіт про підозрілу діяльність, інструменти інформаційного обміну, бенчмаркінг, фінансові операції, ризиками проведення фінансових операцій

Анотація

У статті досліджено інструменти взаємодії між учасниками системи фінансового моніторингу США, які не використовуються в Україні. Дані інструменти допомагають підрозділу фінансової розвідки отримувати більш якісну інформацію, швидше реагувати на злочини шляхом замороження коштів або повернення їх законному власнику. Актуальність дослідження зумовлена високими ризиками легалізації коштів та проведенням фінансових операцій, пов'язаних з державами, які здійснюють агресію проти України.

Біографії авторів

Наталія Польова, Приватний вищий навчальний заклад «Європейський університет»

кандидат економічних наук, доцент, кафедра економіки, фінансів та обліку

Володимир Вареник, Приватний вищий навчальний заклад «Європейський університет»

аспірант, кафедра економіки, фінансів та обліку

Посилання

(b) References in Suspicious Activity Reports (SARs) Suggest Increased Information Sharing Among Financial Institutions [Electronic resource]. - Access mode: https://www.fincen.gov/sites/default/files/shared/314bInfographic.pdf

Fact Sheet on the Rapid Response Program (RRP) [Electronic resource]. - Access mode:https://www.fincen.gov/sites/default/files/shared/RRP%20Fact%20Sheet%20Notice%20FINAL%20508.pdf

Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) Year in Review for FY 2022 [Electronic resource]. - Access mode: https://www.fincen.gov/sites/default/files/shared/FinCEN_Infographic_Public_2023_April_21_FINAL.pdf

Section 314(b) Fact Sheet [Electronic resource]. - Access mode: https://www.fincen.gov/sites/default/files/shared/314bfactsheet.pdf

Hrabchuk, O., & Suprunova, I. (2020). Financial monitoring as a condition for ensuring the state security of the country: concepts, components, stages of development. Public administration aspects, 8 (4), 75–83. doi: 10.15421/152082 [in Ukrainian].

Zhyvko, Z., Holovach, T., Goncharov, Y., Martyn, O., Borutska, Y. (2021). The place of financial intelligence in the system of anti-corruption measures. Scientific notes of "KROK" University, 2 (62), 44–52. https://doi.org/10.31732/2663-2209-2021-62-44-52 [in Ukrainian].

Law of Ukraine "On Prevention and Countermeasures to Legalization (Laundering) of Proceeds of Crime, Financing of Terrorism, and Financing of Proliferation of Weapons of Mass Destruction" dated December 6, 2019 No. 361-IX (effective from April 28, 2020).

Kuchmii, T. (2020). Peculiarities of conducting financial investigations: international aspect and the possibility of implementation. SCIENTIFIC NOTES of V. I. Vernadsky TSU. Series: Economics and management, 31 (70). № 2, 159–162 [in Ukrainian].

Resolution of the Cabinet of Ministers of Ukraine "On approval of the Provision on the State Financial Monitoring Service of Ukraine" dated July 29, 2015 No. 537 (effective from August 14, 2015).